INSTITUTIONELLE DUE-DILIGENCE-ENGINE
Komitee-faehige Due Diligence für regulierte Transaktionen
Nexus Finance überführt umfangreiche Data Rooms in strukturierte, entscheidungsreife Intelligence für Investment Committees - mit Multi-Modell-Konsens, adversarialer Validierung und vollständiger dokumentarischer Rückverfolgbarkeit.
Geschaeftlicher Einfluss auf Transaktionsebene
GESCHWINDIGKEIT
SCHNELLERE ZYKLEN
Schnellere Erstprüfungszyklen bei Data-Room-Analyse und Identifikation kritischer Red Flags.
RUECKVERFOLGBARKEIT
PAGE + LINE
Jede kritische Schlussfolgerung ist auf Seite und Zeile indiziert und für interne Revision sowie regulatorische Aufsicht geeignet.
GOVERNANCE
KONSISTENTE STRIKTHEIT
Seite 1 und Seite 500 werden unter demselben auditierbaren Kontrollprotokoll geprüft.
Was Investment- und Compliance-Teams erhalten
1) Red-Flag-Matrix (L1 bis L5-C)
Strukturierte Risikokarte mit Gewissheitsstufen, inkl. blockierender Bedingungen bei Unterschriften, abgelaufenen Lizenzen, Sanktionsbezug oder Covenant-Verletzung.
2) Conditions-Precedent-Tracker
Kontroll-Dashboard für den Fortschritt von Conditions Precedent, dokumentarische Evidenz und offene Abhaengigkeiten vor Closing-Freigabe.
3) Covenant- und Ratio-Watch
Monitoring-Paket für finanzielle Covenants (z.B. DSCR und Leverage-Schwellen), gegengeprueft mit Quelldokumentation.
4) Abschluss-Briefing für die Geschäftsleitung
Komitee-reife Zusammenfassung: materielle Risiken, rechtliche Abhaengigkeiten, offene Blocker und empfohlener Entscheidungspfad.
Einfuehrungsmodell für Bankorganisationen
PHASE 01
Pilottransaktion
72-Stunden-Kontrollpilot mit Ihren eigenen Transaktionsunterlagen unter Multi-Modell-Analyse mit menschlicher Prüfung.
PHASE 02
Policy-Ausrichtung
Abgleich mit interner Governance, Compliance-Eskalationspfaden und Genehmigungsprotokollen.
PHASE 03
Produktiv-Rollout
Bereitstellung im cloud-hybrid oder on-prem Modell mit laufender Governance-Telemetrie und kontrollierter Go-live-Kadenz.
SCREENING-ENGINES
Sanktionen, wirtschaftlich Berechtigte und Schiffe — geprüft, bevor Sie eine Geschäftsbeziehung eingehen.
Die Kontrahenten-Due-Diligence führt drei deterministische Screening-Engines aus und legt Treffer dem Analysten zur Bearbeitung vor. Das System kennzeichnet; der Compliance-Verantwortliche entscheidet.
Sanktions-Screening
Jeder Kontrahent wird über OpenSanctions gegen OFAC SDN, die konsolidierte Liste der EU, die Liste des UN-Sicherheitsrats, UK OFSI und über 40 weitere Listen abgeglichen. Unscharfer Abgleich mit konfigurierbaren Schwellenwerten, Unicode-normalisiert, damit kyrillische, arabische und chinesische Namen nicht durchrutschen. Wöchentliches erneutes Screening, wobei jeder Treffer in einem reinen Anfüge-Verlauf erhalten bleibt.
Wirtschaftlich Berechtigter
Ermittelt, wer wirklich hinter einem Kontrahenten steht: Eigentümerketten, aufgebaut von der GLEIF-LEI-Wurzel und bis zur obersten Muttergesellschaft verfolgt, gemäß den FATF-Empfehlungen 24 und 10. Unvollständige Graphen werden gekennzeichnet, nicht verborgen.
Schiffs- und Seeschifffahrts-Screening
Für Handelsströme von Rohstoffen und Energie: Schiffe werden gegen die OFAC-Maritime-/SDN-Liste und REMIT geprüft, per IMO-Nummer abgeglichen, sodass ein sanktioniertes Schiff in einer Handelsfinanzierungsakte zur Prüfung vorgelegt wird.
KOMMERZIELLES ENGAGEMENT
Live-Demonstration auf Transaktionsniveau anfragen
Bringen Sie Ihr komplexestes Due-Diligence-Paket mit. Wir liefern eine kontrollierte Demonstration und ein entscheidungsreifes Ergebnis für Ihr Committee mit quellenverankerter Evidenz.