케이스 생성, 계약 첨부, 표준 파이프라인 실행, 발견 사항이 케이스 폴더에 안착.
케이스 레이어
규제 금융을 위해 구축된 케이스 관리.
모든 분석은 케이스 안에 존재합니다. 케이스는 명시적 라이프사이클, 4-eyes 승인 워크플로우, 조직별 행 수준 격리, append-only 감사 추적, 주간 카운터파티 재스크리닝 크론을 갖습니다. 이는 계약 엔진과 실제 은행의 위험 위원회 사이의 운영 계층입니다.
라이프사이클4-eyes Maker / CheckerRBAC + RLS주간 재스크리닝Audit Export JSON
라이프사이클
세 가지 명시적 상태. 심각도 자동 에스컬레이션 내장.
케이스는 열리고, 검토되고, 닫힙니다. 엔진이 표시하는 각 발견 사항에는 케이스가 상속하는 심각도가 있어 — 단 하나의 중요 플래그가 케이스를 under_review로 자동 에스컬레이션하고 수동 라우팅 없이 시니어 파트너의 큐에 고정할 수 있습니다.
중요 심각도 발견 사항으로 자동 트리거되거나 maker에 의해 수동 트리거. 리뷰어(maker와 다름)가 마감 전에 승인 또는 거부해야 함.
체커에 의해 승인되거나 공식적으로 거부됨. 감사 추적 동결. 아웃바운드 웹훅 발사. 케이스는 읽기 전용이 됨.
직무 분리
기본 4-eyes. 시스템이 강제합니다.
Maker / Checker 분리는 데이터베이스 레이어에서 강제됩니다: 케이스를 생성하거나 발견 사항을 제기하는 사용자는 그것을 승인하는 사용자와 같을 수 없습니다. 엔진은 양쪽에서 동일한 사용자 신원을 감지하면 작업을 거부합니다 — UI 우회 방법은 없습니다.
Maker
분석 제출, 계약 첨부, 발견 사항 제기, 권고안 작성. 승인 불가.
Checker
Maker의 케이스 검토, 발견 사항 수용 또는 거부, 승인 또는 반려. 자신이 검토하는 내용을 작성한 사람이 될 수 없음.
RBAC + RLS
조직 내 역할, 조직 간 격리.
조직은 테넌시 경계입니다. 사용자는 org_members를 통해 역할과 함께 하나 이상의 조직에 속합니다. 데이터베이스 레이어의 Row-Level Security는 조직 A의 사용자가 조직 B에 속한 행을 읽을 수 없도록 적용됩니다 — 애플리케이션 코드와 관계없이 SQL 플래너가 거부합니다.
| 역할 | 권한 |
|---|---|
owner | 조직 내 모든 것. 결제, 멤버, 통합 관리. |
admin | 멤버와 구성 관리. 소유권 이전 불가. |
member | 케이스 제출, 분석 실행, 발견 사항 제기. 표준 운영자. |
viewer | 케이스에 대한 읽기 전용 액세스. NDA 하의 감사인 및 외부 관찰자용. |
역할과 RLS는 모든 쿼리에서 서버 측에서 평가됩니다. 프론트엔드 전용 게이팅은 없습니다.
운영 역량
워크플로우를 넘어선 케이스 레이어의 기능.
Conditions Precedent 체크리스트
모든 케이스 내 표준 CP 트래커. 조건별 이진 상태 — [L1] 증거만이 '충족됨'으로 전환합니다. 마감이 모든 CP 해제에 달려 있는 신용 거래에서 사용.
주간 카운터파티 재스크리닝
크론이 매주 모든 활성 케이스의 카운터파티에 OFAC SDN / 제재 스크리닝을 재실행합니다. 새로운 매치는 이전에 닫힌 케이스를 자동으로 다시 엽니다.
카운터파티 배치 가져오기
스크리닝을 위해 한 번에 최대 50개의 카운터파티 CSV 또는 JSON 업로드. 한 번에 신규 클라이언트 포트폴리오를 온보딩하는 KYC 팀이 사용합니다.
HMAC 아웃바운드 웹훅
모든 상태 변경(케이스 열림, 발견 제기, 상태 변경, 케이스 닫힘)이 다운스트림 시스템으로 HMAC-SHA256 서명 웹훅을 발사합니다. 재생 안전 재시도 일정.
Audit Export JSON
전체 케이스 자료의 원클릭 내보내기 — 파이프라인 출력, 발견, 심각도, maker / checker 신원, 타임스탬프, 무결성 해시. 규제 검사용으로 설계됨.
프롬프트 백테스팅
기대 판결이 있는 과거 케이스의 골든 데이터셋. 기본 프롬프트의 모든 변경 사항을 출시 전에 평가하는 데 사용. Jaccard / JSON-divergence 스코어링.
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